美国起诉 KuCoin，发生了什么？

撰文：碳链价值

3 月 26 日，据美国司法部官方消息，加密exchange KuCoin 及其两名创始人被指控犯有《银行保密法》和未经许可的资金汇款罪。KuCoin 及其创始人 Chun Gan 和 Ke Tang 因违反美国反洗钱法律和未经许可的货币汇款业务被美国南区纽约地区检察官办公室起诉。指控包括串谋经营未经许可的货币汇款业务和违反银行保密法，未能维护防止洗钱和恐怖融资的充分反洗钱程序。KuCoin 被控利用其在美国的大量用户基础，成为世界上最大的cryptocurrencyexchange之一，但未遵守美国法律要求。

据公开资料显示，KuCoin 创立于 2017 年。2019 年 7 月推出期货交易平台。截止目前，KuCoin 已成为全球最大加密交易所之一，拥有 3000 多万客户和价值数十亿美元日交量。KuCoin 在公开加密交易所排名中名列全球前五。其中一个公开排名将 KuCoin 列为第四大cryptocurrency衍生品交易所和第五大cryptocurrency现货交易所。

另据外媒最新报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）向美国纽约南区地方法院提起民事执行诉讼，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 共同运营名为 KuCoin 的中心化数字资产交易所，多次违反《商品交易法》和 CFTC 法规。在针对 KuCoin 的持续诉讼中，CFTC 寻求归还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的行为发出永久禁令。

截止目前，KuCoin 官方通过 X 平台回应称，目前 KuCoin 运行良好，用户的资产Safety，已获知相关报道，目前正在通过律师调查详情。KuCoin 尊重各国法律法规，严格遵守合规标准。

以下是纽约南区美国检察官办公室起诉书全文内容。仅供参考。

KuCoin 及其两位创始人 Chun Gan 和 Ke Tang 无视美国反洗钱法，将 KuCoin 发展成为全球最大的加密货币交易所之一。

美国纽约南Xiaobai Navigation区联邦检察官 Damian Williams 和国土Safety调查局（HSI）纽约分局代理特别主管 Darren McCormack 宣布，针对全球加密货币交易所 KuCoin 及其两位创始人 –CHUN GAN（又名 Michael）和 KE TANG（又名 Eric）– 的起诉书已经启封、罪名是合谋经营无牌资金转移业务，并合谋违反《银行保密法》，故意不维持旨在防止 KuCoin 被用于洗钱和资助恐怖主义的适当反洗钱（AML）计划，不维持核实客户身份的合理程序，以及不提交任何可疑活动报告。此外，KuCoin 还被指控经营未经许可的汇款业务和实质性违反《银行保密法》。GAN 和 TANG 仍然逍遥法外。

美国联邦检察官 Damian Williams 表示：正如今天的起诉书所称，KuCoin 及其创始人故意隐瞒大量美国用户在 KuCoin 平台上交易的事实。事实上，KuCoin 被指控利用其庞大的美国客户群，成为世界上最大的加密货币衍生品和现货交易所之一，日交易量达数十亿美元，年交易量达数万亿美元。但是，像 KuCoin 这样利用美国独特机遇的金融机构也必须遵守美国法律，帮助识别和杜绝犯罪和腐败融资计划。据称，KuCoin 故意选择不这样做。据称，由于被告甚至没有执行基本的反洗钱政策，他们允许 KuCoin 在金融市场的阴影下运作，并被用作非法洗钱的避风港，KuCoin 收受超过 50 亿美元的可疑和犯罪资金，并汇出超过 40 亿美元的可疑和犯罪资金。像 KuCoin 这样的加密货币交易所不能两者兼得。今天的起诉书应该向其他加密货币交易所发出一个明确信息：如果你计划为美国客户提供服务，你就必须遵守美国法律，简单明了。

HSI 代理特别主管 Darren McCormack 说：今天，我们揭露了全球最大的加密货币交易所之一的真实面目：一个涉嫌数十亿美元的犯罪阴谋。尽管 KuCoin 被指控未能遵守确保世界数字银行基础设施Safety和稳定所必需的法律，但它仍为超过 3000 万客户提供服务。被告被指控的规避这些至关重要的法律的模式终于结束了。我赞扬 HSI 纽约 El Dorado 特遣部队和我们的执法合作伙伴对任务的承诺。

根据起诉书中的指控和 KuCoin 在其网站上的声明：

FLASHDOT LIMITED（前身为 Phoenixfin Limited）、PEKEN GLOBAL LIMITED 和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED 是以全球加密货币交易所 KuCoin 名义开展业务的三个实体。GAN 和 TANG 等人于 2017 年 9 月创立 KuCoin。

KuCoin 通过其现货交易平台以及后来于 2019 年 7 月推出的期货交易平台向美国客户招揽业务。自 2017 年成立以来，KuCoin 已成为全球最大的加密货币交易所平台之一，拥有 3000 多万客户和价值数十亿美元的加密货币日交易量。KuCoin 网站在公开的加密货币交易所排名中名列全球前五。其中一个公开排名将 KuCoin 列为第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。KuCoin、GAN 和 TANG 试图为位于美国和纽约南区的众多客户提供服务，并且事实上已经提供了服务。

因此，在所有相关时期，KuCoin 都是一家需要向美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）注册的资金转移企业，并且自 2019 年 7 月起，KuCoin 成为一家需要向美国商品和期货交易委员会（CFTC）注册的期货佣金商。作为一家汇款企业和期货佣金商，KuCoin 必须遵守适用的《银行保密法》条款，要求维持适当的反洗钱计划，包括客户身份验证或 KYC 流程。反洗钱和 KYC 计划可确保 KuCoin 等金融机构不被用于洗钱等非法目的。

GAN、TANG 和 KuCoin 知道他们在美国的反洗钱义务，但故意选择无视这些要求。例如，KuCoin 没有实施适当的 KYC 计划。事实上，至少在 2023 年 7 月之前，KuCoin 都没有要求客户提供任何身份信息。直到 2023 年 7 月，KuCoin 被告知对其活动进行联邦刑事调查后，KuCoin 才姗姗来迟地对新客户采用 KYC 程序。然而，该 KYC 程序仅适用于新客户，不适用于 KuCoin 的数百万既有客户，包括大量位于美国的客户。KuCoin 也从未按要求提交任何可疑活动报告，从未在美国商品期货交易委员会注册为期货佣金商，并且至少在 2023 年底之前，从未在 FinCEN 注册为汇款企业。

事实上，GAN、TANG 和 KuCoin 试图掩盖 KuCoin 美国客户的存在，使 KuCoin 看起来不受美国反洗钱和 KYC 要求的约束。尽管 KuCoin 收集并追踪其客户的位置信息，KuCoin 还是积极阻止其美国客户在开设 KuCoin 账户时表明自己的身份。在 2022 年，KuCoin 至少向一位投资者谎报了其客户的所在地，谎称其没有美国客户，而事实上，KuCoin 拥有大量的美国客户群。事实上，在一些社交媒体帖子中，KuCoin 积极向美国客户宣传自己是一家交易所，他们可以在这里进行交易而无需接受 KYC。例如，KuCoin 于 2022 年 4 月在 Twitter 上发布消息称：「美国用户不支持 KYC，但 KuCoin 并不强制要求用户进行 KYC。通常的交易可以使用未经验证的账户完成」。

由于 KuCoin 故意不维护所需的反洗钱和 KYC 计划，KuCoin 已被用作清洗大量犯罪所得的工具，包括从暗网市场和恶意软件、勒索软件以及欺诈计划中获得的收益。自 2017 年成立以来，KuCoin 已收到超过 50 亿美元的可疑和犯罪所得，并汇出超过 40 亿美元的可疑和犯罪所得。许多 KuCoin 客户专门使用其交易平台，因为它提供的服务具有匿名性。换句话说，KuCoin 的无 KYC 政策是其发展和成功不可或缺的因素。

GAN 和 TANG 均为中国公民，他们分别被控一项密谋违反《银行保密法》的罪名和一项密谋经营无证资金转移业务的罪名，每项罪名最高可判处五年监禁。

FLASHDOT LIMITED（一家在开曼群岛注册成立的实体）、PEKEN GLOBAL LIMITED（一家在塞舌尔共和国注册成立的实体）和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED（一家在新加坡注册成立的实体，合称为 KuCoin）分别被控一项共谋违反《银行保密法》的罪名，最高可判处五年监禁；一项密谋经营无牌资金转移业务罪，最高可判处五年监禁；一项违反《银行保密法》罪，最高可判处十年监禁；以及一项经营无牌资金转移业务罪，最高可判处五年监禁。

本案的最高潜在刑期由国会规定，仅供参考，对被告的任何判决将由法官决定。

Mr. Williams 赞扬了 HSI 纽约 El Dorado 专案组出色的调查工作。Mr. Williams 还对商品期货交易委员会表示感谢，该委员会今天对 KuCoin 提起了并行民事诉讼。

此事由该办公室的非法金融和洗钱部门负责处理。美国助理检察官 Emily Deininger 和 David R. Felton 负责起诉工作。

起诉书中包含的指控仅仅是指控，除非被证明有罪，否则被告被假定无罪

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