币安到底被美国罚了多少钱？

撰文：0xjs，金色财经

尽管有赵长鹏被美国留置的插曲，但很多人都以为币安和解案在铺天盖地的「43 亿美元」巨额罚款信息中翻篇，直到 12 月 18 日。

美国 CFTC 当日在官网发布公告称，美国伊利诺伊州北区地方法院已批准 2023 年 11 月 21 日宣布的 CFTC 和币安及赵长鹏的和解协议，在币安和赵长鹏向 CFTC 支付 28.5 亿美元后 CFTC 结束执法行动。

仔细研究发现，CFTC 11 月 21 日和解协议里的这 28.5 亿美元，其实当日淹没在币安 43 亿美元巨额罚款和解信息小白导航中。

在一片喧嚣声中，似乎并没有人认真探究，币安到底被美国政府罚了多少钱？

我们回过头来深读一下美国 CFTC、美国财政部（FinCEN、OFAC）、美国司法部的和解协议文本。

CFTC 28.5 亿美元和解金额分解

CFTC 这 28.5 亿美元和解金额包括：

1、13.5 亿美元：币安吐出 / 追缴（disgorge）的不当所得（ill-gotten）交易费

2、1.5 亿美元：对赵长鹏的民事罚款

3、13.5 亿美元：民事罚款

按照 CFTC 的和解文件，CFTC 将获得 28.5 亿美元，CFTC 完全没有说这 28.5 亿美元的归属（credit）。

美国财政部 43.68 亿美元罚款分解

据美国财政部口径发布的信息，美国财政部主要是两个部门 FinCEN 与 OFAC 参与币安的和解案。

其中 FinCEN 34 亿美元的民事罚款（Civil Penalty），OFAC 是 9.68 亿美元的罚款。

FinCEN 34 亿美元民事罚款归属

在 FinCEN 34 亿美元民事罚款的归属中， 美国司法部 DOJ 和 CFTC 拿到 24.7 亿美元；美国财政部 DOT 拿到 7.8 亿美元，FinCEN 还有 1.5 亿美元的暂缓（suspend）罚款，如果币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款，FinCEN 将收取这笔罚款。

来源：FinCEN 币安执法行动 P59

OFAC 9.68 亿美元归属

在 OFAC 9.68 亿罚款中，OFAC 可以拿到 8.98 亿美元，美国财政部 DOT 可以拿到 0.7 亿美元。

来源：OFAC 币安和解文件 P5

注意上图所说，8.98 亿美元应视为币安根据其与美国司法部的认罪协议所承担的义务。这个金额和币安在司法部的认罪协议中的金额相同。

分解：

43.68=34（FinCEN 民事罚款）+9.68（OFAC 和解金额）

34 =9.3（FinCEN 1.5 暂缓 + 财政部 7.8）+24.7( 司法部和 CFTC)

9.68=8.98（OFAC）+0.7（财政部）

因为 1.5 亿美元是暂缓罚款，只有在币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款时，这笔钱才会被触发。

所以，按照财政部和币安的和解文件，和解总金额为 43.68-1.5=42.18 亿美元。其中美国财政部（含 FinCEN、OFAC 所有机构）会分得 17.48 亿美元，司法部和 CFTC 瓜分剩下的 24.7 亿美元。

美国司法部 DOJ 43.6 亿美元分解

根据美国司法部口径发布的消息，币安同意没收 2,510,650,588 美元，并支付 1,805,475,575 美元的刑事罚款（Criminal Fine），总罚款为 4,316,126,163 美元。再加上对赵长鹏的 5000 万美元罚款，总计 43.6 亿美元。

18.05 亿美元刑事罚款怎么归属

来源：币安美国司法部认罪协议 P13

18.05 亿美元的刑事罚款中，CFTC 拿到 9.5 亿美元美元（CFTC Credit），美国财政部（FinCEN 或者 OFAC）拿到 8.5 亿美元。

18 亿（刑事罚款）=9.5 亿（CFTC）+8.5 亿（FinCEN/OFAC）

25.1 亿美元没收款怎么归属

来源：币安美国司法部认罪协议 P15

其中 16.12 亿美元来自美国用户的交易费所得；8.986 亿美元来自诸如伊朗等受制裁国家的交易，其就是「美国财政部 OFAC 9.68 亿罚款归属」小节中 OFAC 拿到的那 8.98 亿美元。

25.1 亿（没收）=16.12 亿（不当得利交易费）+8.98 亿（OFAC）

分解：

43.6=18（刑事罚款）+25.1（没收）+0.5（赵长鹏个人罚款）

18=9.5（CFTC）+8.5（FinCEN/OFAC）

25.1（没收）=16.12（交易费不当得利）+8.98（OFAC）

按照美国司法部的和解文件，总和解金额为 43.6 亿美元。其中美国财政部（含 FinCEN、OFAC 所有机构）会分的 17.486 亿美元，明确分给 CTFC 的有 9.5 亿美元，剩下还有 16.12 亿美元没有明确归属。

结语

对比针对币安执法的三个部门的和解文件可以发现：

1、 三个部门的和解金额本身就对不上：美国财政部的和解金额为 42.18 亿美元，美国司法部的和解金额为 43.6 亿美元，CFTC 的和解金额为 28.5 亿美元；

2、根据财政部、司法部的文件，美国财政部瓜分到的金额相同，约 17.48 亿美元；

3、根据司法部文件，去除分给美国财政部瓜分到的 17.48 亿美元，明确给 CFTC 的 9.5 亿美元，还剩下 16.12 亿美元，但没有明确分给谁；

4、根据 CFTC 文件，币安将支付给 CFTC 28.5 亿美元，超过财政部和司法部文件中可以分给 CFTC 的最大金额；

5、CFTC 文件中完全没有说 28.5 亿美元的归属问题，现在法院已经批准 CFTC 的和解协议；而根据财政部的文件，司法部和 CFTC 合计瓜分 24.7 亿美元；

6、因三家政府部门的和解文件本身有冲突，暂时无法确定币安和解金额的具体数目；但显然币安已经「人为刀俎我为鱼肉」，美国政府已经食言，赵长鹏已经被留置。

7、这三家的和解文件币安都已签字同意，它们可能都会为自己争取最大利益，所以 CFTC 抢先让法院通过自己的和解协议就可以理解了；

8、已经确定的金额就有 45.98 亿美元（美国财政部的 17.48+CFTC 的 28.5），已经超过 11 月「新闻」报道的 43 亿美元，而且美国司法部瓜分的金额还没有计入。

9、所有的和解文件都有「如有再犯，加重惩罚」的惩罚性条款。而美国的「钓鱼执法」也是名声在外的。

所以，币安现在对美国政府似乎完全称得上一只下金蛋的母鸡。

「拔毛的同时不让鹅叫」、「积累够了来收割一次」可能是美国政府的最优策略。

文章来源于互联网:币安到底被美国罚了多少钱？

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